专利批量预审为什么会被打回 不受理与不通过 · 两类原因与后续出路 · 提交前能做的三件小事 · 深圳市正德知识产权代理事务所（特殊普通合伙）

先给结论：被打回不等于案子废了。专利批量预审提交之后要过三道关——受理、预审通过、授权；前两关在知识产权保护中心，第三关在国家知识产权局。被打回只发生在前两关，答案分别是「没进门」和「进了门没过」，跟最后能不能授权是三件不同的事。先分清卡在哪一关，才知道还有没有救。

不受理大多是前置工作没做干净，不通过大多是材料和技术本身撑不住。两种情况都还留着普通申请这条路，只是享受不到预审的快；公开之后想加快，还可以申请优先审查。

一、提交之后，就三道关

流程比很多人想的简单：提交 → 受不受理 → 通不通过 → 授不授权。中间还会收到形式审查、实质审查的审查意见，但那是过程，不是关卡。

不少人把这三件事混成一件，一被打回就以为案子废了。其实前两关的答案只有「进不进」「过不过」；预审的结论不是授权结论。

二、第一关：不受理，门槛没过

不受理的意思是材料根本没进审查，还没进门就被拦下了。从我们经手的情况看，最常见的是领域不符合——技术方案不在保护中心当期受理的产业范围里；往下还有形式缺陷、主体或机构资格不够、同一件案子重复提交。

能不能改完重报？不建议按这个方向想。同一件案子换一家保护中心再报，或者重复申报，都踩在规则红线上，还可能带出非正常申请的风险；小修小补没有意义，真要大改到能重新报，那已经是另一件新案子了。

但案子本身没废。不受理的、不通过的，都可以走普通申请，只是享受不到预审的快速；甚至公开之后想加快，还可以申请优先审查，这条路一直开着。通道怎么选，可以看五条通道的横向对比。

三、第二关：不通过，进了审查被卡了

不通过是进了审查，但材料、技术被卡了。常见原因有这么几类：研发真实性存疑（也就是非正常申请嫌疑）、创造性不足、说明书不清楚或公开不充分、权利要求得不到说明书支撑、形式缺陷、答复超时。

这里有个容易被带偏的地方：非正常只是其中一条，不是全部。实际更常碰到的，是技术本身的新创性判断，和说明书、权利要求写得撑不撑得住；这两块跟「是不是真实研发」是两码事，边界可看非正常申请的认定边界。

至于能不能改、改完还能不能再报，和第一关一样；普通申请那条路也照样在。

四、提交之前，能做的三件小事

第一件，先评估再写。交底整理完、自己对技术判断拿不准的，可以在撰写之前先做一次评估，判断这批案子值不值得走加急通道。放在撰写前，是为了别先花那笔加急的代理费。

第二件，材料不方便外发的，可以先自己过一遍。重点核两件事：分类号大概落在哪、在不在目标保护中心的受理范围里。方向对了再谈别的，领域不对，后面写得再好也进不了门。

第三件，把时效当回事。预审答复那一段，很多文件修改只给 1 个工作日；形式审查、实质审查、正式提交、缴费，每一步都有硬窗口。预审之所以快，就是把这些时间全压紧了。

不打算找代理机构、准备自己报的企业，这一条是硬核能力。靠人临时记是靠不住的，得有人专门盯；这也是委托代理机构真正买到的东西之一。

五、提交前，问自己三句

一，我的分类号，在目标保护中心的受理技术范围里吗？

二，研发过程拿得出来吗？

三，预审期间的答复窗口，我这边有人专门盯着吗？

领域决定你有没有资格上场，真实性决定你能不能打赢，时效决定你会不会自己绊倒。

你可能会接着问

问：批量预审为什么会被打回来？一般会有哪些雷点？

提交之后是两道关：受不受理、通不通过。不受理多是领域不在受理范围、形式缺陷、主体或机构资格被暂停、案件重复提交；不通过多是研发真实性、创造性、说明书支撑，以及答复超时。这只是一家机构的经验，官方没有公布过分布。

问：预审被不受理了，还能重新报吗？

不建议按「改一改重报」来想。同一件案子换保护中心申报、重复申报，都踩规则红线，也可能带出非正常申请风险；小改没用，真要大改，那已经是另一件新案子了。

问：不通过之后，这件案子是不是就废了？

没有废。不受理、不通过的案子都可以走普通申请，只是享受不到预审的快速；公开之后想加快，还可以申请优先审查。

问：研发真实性到底要准备什么材料？

主要是能说明这套技术确实做过的研发过程材料。判断不准的，建议在撰写之前先做一次评估，比交上去被打回划算。具体清单会随技术领域与保护中心口径变化，以当期要求为准。

问：不找代理机构、自己报，最容易漏的是什么？

时效。很多文件修改只给 1 个工作日，预审合格后缴费窗口也很短，错过就得按普通节奏走。深圳市正德知识产权代理事务所（特殊普通合伙）接这类案子，会把每个窗口单独列进流程表里盯着，靠人临时想是盯不住的。